乐创财富资管存两项违规 实控人无理由不配合羁系约谈

admin 1个月前 (08-22) 快讯 19 0

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中国经济网北京8月11日讯 克日,中国证监会深圳羁系局在对深圳市乐创财富资源治理有限公司(以下简称乐创财富)开展〖zhan〗核查时发《fa》现,该〖gai〗公司存在部门私募基金召募完成后未在中国证券投资基金业协会解决基金立案手续、未「wei」实时向『xiang』中国证券投资基金业协会(hui)填报并定期更新相关信息等违规线索。

钟浩翰作为该公司现实控制人、法定代表{biao}人、总司理、执行董事,理应推行配合羁系义务,但深圳羁系【xi】局此前通过电话、短信等多种方式要求其接受羁系约谈,均未推行配合。

凭证《私募投资基金监视治【zhi】理暂行设施》第五条第一款划定,现通过公然通知《zhi》的形式向钟《zhong》浩翰见告,进一步确定羁系约谈时间及配合提“ti”供有关资料的详细要求。如拒不推行配合义务,深圳羁系局将接纳进一步惩戒措施。

相关律例:

《私募投资基金监视治理暂行设施》第五条第一款:中国证监会及其【qi】派出机构遵照《证券投资基金法》、本设施和中国(guo)证监会的其他有关划定,对私募基金营业流动实行监视治理。

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以下为原文:

深圳证监局关于深圳市乐创财富资源治理有限公司有关{guan}认真人‘ren’到我局接受羁系约谈的通知

钟浩翰『han』(身份证号码:440582********2919):

凭证一样平常羁系事情放置,我局于近期对深圳市乐创‘chuang’财富资源治{zhi}理有限公《gong》司(以下简称乐创财富或公司)开展核查。经核查,我局发现公司存在部门私募基金召募完成后未在中国证{zheng}券投资基金业协会解决基金立案手续、未实时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规线索。你作‘zuo’为相关羁系系统中挂号报备的公司现实控制人、法定代表人、总司理、执行董事,应推行配合羁系的法界说务,有关违规线索也需向你进一步核『he』实和观察取证。此『ci』前,我 wo[局已通过电话、短信等“deng”多种方式要求你到我局接受羁系约谈,但你均未推行配合羁系义务,也未提“ti”供正当理由。

凭证《私募投资基金监视治理暂行设施》第五条第一款划定,为依法推行私募基金羁系职〖zhi〗责,进一步骤查乐创财富违规行为,切实珍爱投资《zi》者正当权益,现通过公然通知的「de」形式向你见告,请你自通知通告之日起『qi』的十个事情日内与我「wo」局指定电话联系,进一步确定羁系约谈时间及配合提供有关资料的详细要求。如你仍拒不推行配合义务【wu】,我局将接纳〖na〗进‘jin’一步惩戒措施。

此通知

深圳证监局

2021年8月6日
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