新2会员网址(www.22223388.com):2021年证券公司分类效果出炉 50家获评A类

admin 2个月前 (07-25) 财经 28 0

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中国证监会23日宣布2021年证券公司分类效果显示,A类证券公司共50家,较去年增添3家,其中AA级公司15家,与去年持平;A级公司35家,较去年增添3家。专家示意,从分类效果来看,羁系部门正压实“看门人”职责,增强对投行营业的激励和约束。在增添专项评价、指导行业错位生长等指引下,证券行业将出现差异化生长名目。

分类效果凸显五大亮点

今年A类证券公司中,中信证券、中信建投、银河证券等15家获评AA级,数目与去年持平;A级公司共35家,较去年新增3家。网信证券继续垫底,被评为D类。

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今年共103家证券公司介入评价,较去年新增了高盛高华、华兴证券、瑞信方正、金圆统一、摩根士丹利华鑫、甬兴证券6家公司。其中,瑞信方正被评为A级;金圆统一获评B级;甬兴证券获评BB级;高盛高华、华兴证券、摩根士丹利华鑫三家公司均为BBB级。

专家示意,此次证券公司分类效果突出五大亮点。一是种种别公司占比基本和去年持平,A级公司增添3家,将更有用激励行业机构专业化生长。二是压实“看门人”职责,增强对投行营业的激励和约束。三是增添了专项评价。一方面,试点启动文化建设专项评价。另一方面,正式启动服务新三板改造的专项评价。四是指导行业错位生长。五是落实奖励政策,对于科技创新、民企纾困的公司,专家评审会给予加分。

实行区别看待羁系政策

证监会指出,证券公司分类效果不是对质券公司资信状态及品级的评价,而是证券羁系部门凭证审慎羁系的需要,以证券公司风险治理能力、连续合规状态为基础,连系公司营业生长状态,对质券公司举行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规治理、风险治理以及风险控制指标等与其营业流动相顺应的整体状态。

证监会示意,凭证证券公司分类效果对差异种其余证券公司在羁系资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行区别看待的羁系政策。分类效果主要供证券羁系部门使用,证券公司不得将分类效果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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